反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2020.06.01)

單項(xiàng)選擇題
金融行動特別工作組（FATF）《反洗錢40項(xiàng)建議》第15、16條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)制定反洗錢和反恐融資措施。這些措施應(yīng)包括：（1）制定內(nèi)部政策、程序和控制措施；（2）持續(xù)進(jìn)行雇員培訓(xùn)計(jì)劃；和（3)（）。
A、任命專門的、高級別的反洗錢官員
B、在錄用員工過程中增加反洗錢要求
C、嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別的有關(guān)規(guī)定
D、建立審計(jì)機(jī)制，以檢驗(yàn)相關(guān)制度
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)有以下（）行為，可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款。
A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
D、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
單項(xiàng)選擇題
“洗錢”作為一個術(shù)語適用于法律領(lǐng)域的時間是（）
A.十九世紀(jì)末
B.二十世紀(jì)50年代
C.二十世紀(jì)70年代
D.二十一世紀(jì)初
多項(xiàng)選擇題
人民銀行進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查時，被調(diào)查的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)主要有（）
A.參與調(diào)查義務(wù)
B.配合調(diào)查義務(wù)
C.如實(shí)提供信息義務(wù)
D.不得拒絕和阻礙義務(wù)
單項(xiàng)選擇題
目前，中國反洗錢工作部際聯(lián)席會議的牽頭單位是()。
A、公安部
B、國務(wù)院
C、中國人民銀行
D、財(cái)政部
判斷題
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，當(dāng)受益人請求保險公司賠償時，如金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其與被保險人之間的關(guān)系。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
金融行動特別工作組什么時候?qū)ｉT制定了8條反恐融資建議？（）
A、2001年10月
B、2003年6月
C、2004年10月
D、2005年7月
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》，下列哪些外匯交易不屬于可疑外匯現(xiàn)金交易（）。
A、居民個人通過現(xiàn)匯帳戶在國家外匯管理局審核標(biāo)準(zhǔn)以下頻繁入帳、提現(xiàn)或結(jié)匯的
B、企業(yè)外匯帳戶沒有提取大量外幣現(xiàn)金，卻有規(guī)律地存入大量外幣現(xiàn)金的
C、非居民個人頻繁攜帶大量外幣現(xiàn)金入境存入銀行后，要求銀行開旅行支票或匯票帶出的
D、居民個人外匯帳戶頻繁收到境內(nèi)非同名帳戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的
單項(xiàng)選擇題
我國《刑法》第三百一十二條規(guī)定的“掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪”的犯罪客體是：（）
A、國家的金融管理秩序
B、司法機(jī)關(guān)的正?；顒?br /> C、當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益
D、市場交易的穩(wěn)定性
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)我國《反洗錢法》條規(guī)定，由哪個部門負(fù)責(zé)涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助？（）
A、中國人民銀行
B、公安部門
C、司法部門
D、檢察部門

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