證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

判斷題
期權(quán)合約的期限長(zhǎng)短與美式期權(quán)的價(jià)格正相關(guān)，但與歐式期權(quán)的價(jià)格不存在相關(guān)性
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A.凈資本
B.凈利潤(rùn)
C.凈收入
D.凈收益
單項(xiàng)選擇題
股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于（）萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
單項(xiàng)選擇題
對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.15%
D.0.2%
單項(xiàng)選擇題
申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（）萬(wàn)元人民幣。
A.200
B.300
C.400
D.500
判斷題
在德?tīng)柗品ㄖ校刨J人是否發(fā)放貸款的審查標(biāo)準(zhǔn)是“5C”法，這主要包括：職業(yè)（Career）、資格和能力（Capacity）、資金（Capital）、擔(dān)保（Collateral）、經(jīng)營(yíng)條件和商業(yè)周期（Condition or Cycle）。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的（）為前提的。
A.公司控制
B.便利性
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.有效性
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、周
B、月
C、季
D、半年

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

期權(quán)合約的期限長(zhǎng)短與美式期權(quán)的價(jià)格正相關(guān)，但與歐式期權(quán)的價(jià)格不存在相關(guān)性

建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于（）萬(wàn)元。

對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）。

申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（）萬(wàn)元人民幣。

金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的（）為前提的。

證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.26)

期權(quán)合約的期限長(zhǎng)短與美式期權(quán)的價(jià)格正相關(guān)，但與歐式期權(quán)的價(jià)格不存在相關(guān)性

建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于（）萬(wàn)元。

對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）。

申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（）萬(wàn)元人民幣。

金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的（）為前提的。

證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

期權(quán)合約的期限長(zhǎng)短與美式期權(quán)的價(jià)格正相關(guān)，但與歐式期權(quán)的價(jià)格不存在相關(guān)性

建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于（）萬(wàn)元。

對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（）。

申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于（）萬(wàn)元人民幣。

證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。