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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

單項選擇題
（）是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務部門
單項選擇題
對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理
A.Ⅰ，Ⅱ
B.Ⅰ，Ⅳ
C.Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅳ
單項選擇題
《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
單項選擇題
我國證券業(yè)的作用有（）。Ⅰ.通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進行資源分配Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大Ⅲ.為外資在中國的投資提供了一個新渠道Ⅳ.有助于金融服務業(yè)的發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
下列關于外國債券的說法中，正確的是（）。Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。
A.信用風險
B.操作風險
C.違約風險
D.流動性風險
單項選擇題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項選擇題
金融風險管理的第二階段是（）
A.識別階段
B.衡量與評估階段
C.處理階段
D.實施階段
單項選擇題
我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價格Ⅳ．數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

（）是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理

《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。

我國證券業(yè)的作用有（）。Ⅰ.通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進行資源分配Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大Ⅲ.為外資在中國的投資提供了一個新渠道Ⅳ.有助于金融服務業(yè)的發(fā)展

（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

金融風險管理的第二階段是（）

我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價格Ⅳ．數(shù)量

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

（）是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理

《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。

我國證券業(yè)的作用有（）。Ⅰ.通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進行資源分配Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發(fā)展壯大Ⅲ.為外資在中國的投資提供了一個新渠道Ⅳ.有助于金融服務業(yè)的發(fā)展

（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

金融風險管理的第二階段是（）

我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價格Ⅳ．數(shù)量

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

（）是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.總經(jīng)理

《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。

（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價格Ⅳ．數(shù)量

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時不得提供的服務包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易