期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

多項(xiàng)選擇題
某公司長期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易，A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。
A.A期貨公司未對該公司的凈資產(chǎn)情況進(jìn)行驗(yàn)證
B.A期貨公司未對該公司相關(guān)人員進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試
C.A期貨公司未對該公司是否具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程和提供加蓋公章的證明文件進(jìn)行驗(yàn)證
D.該公司沒有填寫《股指期貨適當(dāng)性綜合評估表》
單項(xiàng)選擇題
下列何者有誤：（）
A.期貨商受托從事期貨交易，應(yīng)評估客戶從事期貨交易之能力
B.期貨商應(yīng)每日交付對賬單，每月交付買賣報告書予期貨交易人
C.期貨商接受期貨交易人開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之
D.風(fēng)險預(yù)告書之記載事項(xiàng)及格式，由主管機(jī)關(guān)定之
單項(xiàng)選擇題
非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）中劃撥。
A.全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶
B.交易結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶
C.非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶
D.非結(jié)算會員的銀行賬戶
判斷題
公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處（）。
A.5年以下有期徒刑，并處沒收財產(chǎn)
B.5年以上有期徒刑
C.3年以下有期徒刑，并處沒收財產(chǎn)
D.5年以下有期徒刑或者拘役
單項(xiàng)選擇題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行（）的監(jiān)督管理。
A.分散
B.直接
C.間接
D.集中統(tǒng)一
單項(xiàng)選擇題
期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持（）原則。
A.相同部門的不同人員分開辦理
B.不同部門和人員分開辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理
判斷題
公司制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（）
答案：錯誤
單項(xiàng)選擇題
期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機(jī)構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。
A．行業(yè)
B．自律
C．統(tǒng)一
D．合規(guī)
多項(xiàng)選擇題
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。
A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風(fēng)險管理
D.風(fēng)險

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

下列何者有誤：（）

非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）中劃撥。

公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）

金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處（）。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行（）的監(jiān)督管理。

期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持（）原則。

公司制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（）

期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機(jī)構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。

期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

下列何者有誤：（）

非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）中劃撥。

公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）

金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處（）。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行（）的監(jiān)督管理。

期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持（）原則。

公司制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（）

期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機(jī)構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。

非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）中劃撥。

公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）

金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處（）。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行（）的監(jiān)督管理。

期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅持（）原則。

公司制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起l5E1內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（）

期貨交易所是期貨市場的核心，是一種非營利機(jī)構(gòu)交易所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的（）方面存在的問題或者隱患。