證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

單項(xiàng)選擇題
證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）
A.承銷，經(jīng)紀(jì)，自營
B.審計(jì)驗(yàn)資，資產(chǎn)管理
C.承銷，經(jīng)紀(jì)，投資咨詢
D.承銷，經(jīng)紀(jì)，自營，投資咨詢，資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有（）。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80％且債項(xiàng)級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75％的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí)，運(yùn)營不規(guī)范，償債保障措施較弱的發(fā)債申請
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項(xiàng)選擇題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實(shí)信用
多項(xiàng)選擇題
封閉基金上市后，其市場價(jià)格受（）因素影響。
A.基金單位的資產(chǎn)凈值
B.基金的供求關(guān)系
C.投資者對基金的不正確認(rèn)識(shí)
D.人為炒作
判斷題
以發(fā)起方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。（）
答案：錯(cuò)誤
判斷題
資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤機(jī)制。（）
答案：正確
多項(xiàng)選擇題
摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯(cuò)誤包括（）
A.在計(jì)算違約率變化及對相關(guān)性進(jìn)行估算時(shí)，管理人員犯了低級的計(jì)算錯(cuò)誤，極大地低估了波動(dòng)率
B.管理層對合成信貸投資組合的持倉變化毫不知情
C.風(fēng)控模型沒有進(jìn)行有效驗(yàn)證
D.產(chǎn)品定價(jià)沒有進(jìn)行有效的驗(yàn)證
單項(xiàng)選擇題
綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣（）。
A.10億
B.5億
C.8億
D.5000萬元
判斷題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。其中，誠實(shí)守信是指以謹(jǐn)慎認(rèn)真的做事態(tài)度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴(yán)格細(xì)致對待工作。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。（）
答案：正確

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

封閉基金上市后，其市場價(jià)格受（）因素影響。

以發(fā)起方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。（）

資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤機(jī)制。（）

摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯(cuò)誤包括（）

綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣（）。

封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。（）

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

封閉基金上市后，其市場價(jià)格受（）因素影響。

以發(fā)起方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。（）

資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤機(jī)制。（）

摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯(cuò)誤包括（）

綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣（）。

封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。（）

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

封閉基金上市后，其市場價(jià)格受（）因素影響。

以發(fā)起方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。（）

資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤機(jī)制。（）

綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)和投資銀行類業(yè)務(wù)的子公司必須具備注冊資本不少于人民幣（）。

封閉式基金的交易在投資者之間完成，開放式基金的申購、贖回在投資者與基金管理人之間完成。（）