反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.12.12)

單項選擇題
下列選項中，哪個英文字母代表可疑交易報告數(shù)據(jù)類型？（）
A、英文字母B
B、英文字母E
C、英文字母F
D、英文字母I
多項選擇題
履行反洗錢職責的單位，主要包括（）。
A、中國人民銀行及其分支機構(gòu)、反洗錢監(jiān)測中心
B、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)
C、依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的其他有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)等
D、金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)
問答題
什么是可疑交易？
答案：短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符。
短期內(nèi)相同收付款...
判斷題
《聯(lián)合國反腐敗公約》是聯(lián)合國為打擊跨國、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國際法律文件，其中有關(guān)反洗錢內(nèi)容占了大量篇幅。
答案：正確
單項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)當將可疑交易報其總部，由金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
A、5個工作日內(nèi)
B、6個工作日內(nèi)
C、10個工作日內(nèi)
D、及時
問答題
為什么要強調(diào)銀行反洗錢？
答案：強調(diào)銀行開展反洗錢工作主要有以下原因：首先，洗錢對銀行有相當嚴重的危害，會極大損害銀行的聲譽。銀行一旦被卷入洗錢丑聞，會...
問答題
根據(jù)反洗錢相關(guān)制度規(guī)定，金融機構(gòu)對代理人的身份識別是如何規(guī)定的？
答案：當自然人客戶由他人代理存取現(xiàn)金時，我行應(yīng)按照以下要求開展客戶身份識別工作：當單筆存（或?。┛畹慕痤~達到或超過人民幣5萬元...
多項選擇題
證券公司應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）
A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度
多項選擇題
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定在反洗錢調(diào)查中，對可能被（）的文件、資料，可以予以封存。
A、轉(zhuǎn)移
B、隱藏
C、篡改
D、毀損
單項選擇題
金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）
A、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》

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反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.12.12)

下列選項中，哪個英文字母代表可疑交易報告數(shù)據(jù)類型？（）

履行反洗錢職責的單位，主要包括（）。

什么是可疑交易？

《聯(lián)合國反腐敗公約》是聯(lián)合國為打擊跨國、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國際法律文件，其中有關(guān)反洗錢內(nèi)容占了大量篇幅。

金融機構(gòu)應(yīng)當將可疑交易報其總部，由金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

為什么要強調(diào)銀行反洗錢？

根據(jù)反洗錢相關(guān)制度規(guī)定，金融機構(gòu)對代理人的身份識別是如何規(guī)定的？

證券公司應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定在反洗錢調(diào)查中，對可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）

反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(2019.12.12)

下列選項中，哪個英文字母代表可疑交易報告數(shù)據(jù)類型？（）

履行反洗錢職責的單位，主要包括（）。

什么是可疑交易？

《聯(lián)合國反腐敗公約》是聯(lián)合國為打擊跨國、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國際法律文件，其中有關(guān)反洗錢內(nèi)容占了大量篇幅。

金融機構(gòu)應(yīng)當將可疑交易報其總部，由金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

為什么要強調(diào)銀行反洗錢？

根據(jù)反洗錢相關(guān)制度規(guī)定，金融機構(gòu)對代理人的身份識別是如何規(guī)定的？

證券公司應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定在反洗錢調(diào)查中，對可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）

下列選項中，哪個英文字母代表可疑交易報告數(shù)據(jù)類型？（）

履行反洗錢職責的單位，主要包括（）。

《聯(lián)合國反腐敗公約》是聯(lián)合國為打擊跨國、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國際法律文件，其中有關(guān)反洗錢內(nèi)容占了大量篇幅。

金融機構(gòu)應(yīng)當將可疑交易報其總部，由金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

為什么要強調(diào)銀行反洗錢？

根據(jù)反洗錢相關(guān)制度規(guī)定，金融機構(gòu)對代理人的身份識別是如何規(guī)定的？

《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定在反洗錢調(diào)查中，對可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）