中國銀行(派駐經(jīng)理)考試章節(jié)練習(xí)(2019.11.20)

判斷題
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，銀行應(yīng)重新識別客戶身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
答案：正確
多項(xiàng)選擇題
內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位
多項(xiàng)選擇題
八項(xiàng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)中操作風(fēng)險(xiǎn)“三大根源”為（）。
A.客戶身份識別
B.征信系統(tǒng)使用合規(guī)性
C.代保管客戶重要物品
D.過渡資金
多項(xiàng)選擇題
以下需要本人辦理的借記卡業(yè)務(wù)有（）。
A.掛失
B.開卡
C.換預(yù)制卡
D.領(lǐng)卡
多項(xiàng)選擇題
票據(jù)貼現(xiàn)審驗(yàn)流程主要包括（）。
A.票面要素審查
B.審核票據(jù)背書
C.防偽審驗(yàn)
D.查詢查復(fù)
多項(xiàng)選擇題
尾箱監(jiān)管人的職責(zé)包括（）
A.監(jiān)督尾箱的日常管理，糾正尾箱經(jīng)管人違章操作行為
B.營業(yè)終了，對尾箱的現(xiàn)金核查大數(shù)
C.對尾箱現(xiàn)金和憑證交接予以監(jiān)交及授權(quán)
D.營業(yè)終了尾箱交收前，檢查柜員辦公場地，防止尾箱、現(xiàn)金或重要空白憑證遺漏
單項(xiàng)選擇題
原則上，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度為何種程度以上的剩余風(fēng)險(xiǎn)為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定整改或優(yōu)化措施，明確整改責(zé)任的承擔(dān)者（）。
A.低
B.中
C.高
D.很高
多項(xiàng)選擇題
發(fā)生現(xiàn)金（）案件，應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場，立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告，同時(shí)逐級報(bào)告至總行。
A.被搶
B.被盜（含監(jiān)守自盜）
C.被騙
D.丟失
判斷題
重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時(shí)在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機(jī)構(gòu)的柜員間進(jìn)行調(diào)劑。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
借記卡主卡持卡人可為其直系親屬申領(lǐng)附屬卡。每張主卡可申領(lǐng)的附屬卡最多不超過（）張。
A.2
B.3
C.4
D.5

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中國銀行(派駐經(jīng)理)考試章節(jié)練習(xí)(2019.11.20)

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。

八項(xiàng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)中操作風(fēng)險(xiǎn)“三大根源”為（）。

以下需要本人辦理的借記卡業(yè)務(wù)有（）。

票據(jù)貼現(xiàn)審驗(yàn)流程主要包括（）。

尾箱監(jiān)管人的職責(zé)包括（）

原則上，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度為何種程度以上的剩余風(fēng)險(xiǎn)為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定整改或優(yōu)化措施，明確整改責(zé)任的承擔(dān)者（）。

發(fā)生現(xiàn)金（）案件，應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場，立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告，同時(shí)逐級報(bào)告至總行。

重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時(shí)在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機(jī)構(gòu)的柜員間進(jìn)行調(diào)劑。

借記卡主卡持卡人可為其直系親屬申領(lǐng)附屬卡。每張主卡可申領(lǐng)的附屬卡最多不超過（）張。

中國銀行(派駐經(jīng)理)考試章節(jié)練習(xí)(2019.11.20)

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。

八項(xiàng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)中操作風(fēng)險(xiǎn)“三大根源”為（）。

以下需要本人辦理的借記卡業(yè)務(wù)有（）。

票據(jù)貼現(xiàn)審驗(yàn)流程主要包括（）。

尾箱監(jiān)管人的職責(zé)包括（）

原則上，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度為何種程度以上的剩余風(fēng)險(xiǎn)為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定整改或優(yōu)化措施，明確整改責(zé)任的承擔(dān)者（）。

發(fā)生現(xiàn)金（）案件，應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場，立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告，同時(shí)逐級報(bào)告至總行。

重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時(shí)在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機(jī)構(gòu)的柜員間進(jìn)行調(diào)劑。

借記卡主卡持卡人可為其直系親屬申領(lǐng)附屬卡。每張主卡可申領(lǐng)的附屬卡最多不超過（）張。

內(nèi)部對賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對賬崗位相分離，對未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。

以下需要本人辦理的借記卡業(yè)務(wù)有（）。

票據(jù)貼現(xiàn)審驗(yàn)流程主要包括（）。

原則上，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度為何種程度以上的剩余風(fēng)險(xiǎn)為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定整改或優(yōu)化措施，明確整改責(zé)任的承擔(dān)者（）。

發(fā)生現(xiàn)金（）案件，應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場，立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告，同時(shí)逐級報(bào)告至總行。

重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時(shí)在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機(jī)構(gòu)的柜員間進(jìn)行調(diào)劑。

借記卡主卡持卡人可為其直系親屬申領(lǐng)附屬卡。每張主卡可申領(lǐng)的附屬卡最多不超過（）張。