平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.08)

判斷題
在填寫代收付委托申請(qǐng)書時(shí)，如客戶有多個(gè)代付業(yè)務(wù)種類，需要分別簽訂多份協(xié)議。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
保證金特性質(zhì)押賬戶特定化具體指的是（）
A.?？顚Ｓ貌坏糜糜谌粘＝Y(jié)算
B.債券銀行的據(jù)對(duì)控制權(quán)
C.債權(quán)明確指向一筆債務(wù)
D.出資人與存入資金主體一致
單項(xiàng)選擇題
口袋財(cái)務(wù)支持代發(fā)工資業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）
A、僅支持平安銀行代發(fā)
B、支持平安銀行和跨行代發(fā)
C、口袋財(cái)務(wù)代發(fā)免費(fèi)
判斷題
客戶每次認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品前必須在我*行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估
答案：錯(cuò)誤
判斷題
各級(jí)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查時(shí)，如對(duì)核查結(jié)果存在疑義，但業(yè)務(wù)情況特殊或需要緊急辦理的，各級(jí)機(jī)構(gòu)也可直接向公安部公民身份信息查詢服務(wù)中心申請(qǐng)核實(shí)。如經(jīng)核實(shí)相關(guān)個(gè)人的居民身份證確屬真實(shí)證件，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
單位賬戶自開戶之日起6個(gè)月內(nèi)無客戶主動(dòng)發(fā)起的資金類交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。
A.止付相關(guān)賬戶
B.將賬戶轉(zhuǎn)久懸處理
C.暫停賬戶非柜面業(yè)務(wù)
D.將存款人列入運(yùn)營關(guān)注名單
判斷題
他行基本戶戶代發(fā)工資的，如有不成功款項(xiàng)，與客戶確認(rèn)不重復(fù)發(fā)放后，補(bǔ)制特種轉(zhuǎn)賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過匯款方式，退回到客戶指定的賬戶上。
答案：錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
托管戶開戶簽報(bào)應(yīng)包含（）內(nèi)容
A.托管產(chǎn)品名稱
B.產(chǎn)品類別
C.資產(chǎn)管理人名稱
D.資產(chǎn)委托人名稱（單一委托人需填寫）
E.賬戶類別
F.、擬開立托管賬戶名稱
G.開戶網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系人
單項(xiàng)選擇題
Ⅲ類戶的非綁定賬戶資金轉(zhuǎn)入日累計(jì)限額為（）
A.5000元
B.1萬元
C.5萬元
多項(xiàng)選擇題
以下情形，柜員可以拒絕為客戶開立個(gè)人賬戶。（）
A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對(duì)個(gè)人身份信息存在疑議，要求出示輔助證件，個(gè)人拒絕出示
C.開戶理由不合理
D.組織他人分批開立賬戶

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平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.08)

在填寫代收付委托申請(qǐng)書時(shí)，如客戶有多個(gè)代付業(yè)務(wù)種類，需要分別簽訂多份協(xié)議。

保證金特性質(zhì)押賬戶特定化具體指的是（）

口袋財(cái)務(wù)支持代發(fā)工資業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）

客戶每次認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品前必須在我*行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

單位賬戶自開戶之日起6個(gè)月內(nèi)無客戶主動(dòng)發(fā)起的資金類交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。

他行基本戶戶代發(fā)工資的，如有不成功款項(xiàng)，與客戶確認(rèn)不重復(fù)發(fā)放后，補(bǔ)制特種轉(zhuǎn)賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過匯款方式，退回到客戶指定的賬戶上。

托管戶開戶簽報(bào)應(yīng)包含（）內(nèi)容

Ⅲ類戶的非綁定賬戶資金轉(zhuǎn)入日累計(jì)限額為（）

以下情形，柜員可以拒絕為客戶開立個(gè)人賬戶。（）

平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.08)

在填寫代收付委托申請(qǐng)書時(shí)，如客戶有多個(gè)代付業(yè)務(wù)種類，需要分別簽訂多份協(xié)議。

保證金特性質(zhì)押賬戶特定化具體指的是（）

口袋財(cái)務(wù)支持代發(fā)工資業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）

客戶每次認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品前必須在我*行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

單位賬戶自開戶之日起6個(gè)月內(nèi)無客戶主動(dòng)發(fā)起的資金類交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。

他行基本戶戶代發(fā)工資的，如有不成功款項(xiàng)，與客戶確認(rèn)不重復(fù)發(fā)放后，補(bǔ)制特種轉(zhuǎn)賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過匯款方式，退回到客戶指定的賬戶上。

托管戶開戶簽報(bào)應(yīng)包含（）內(nèi)容

Ⅲ類戶的非綁定賬戶資金轉(zhuǎn)入日累計(jì)限額為（）

以下情形，柜員可以拒絕為客戶開立個(gè)人賬戶。（）

在填寫代收付委托申請(qǐng)書時(shí)，如客戶有多個(gè)代付業(yè)務(wù)種類，需要分別簽訂多份協(xié)議。

單位賬戶自開戶之日起6個(gè)月內(nèi)無客戶主動(dòng)發(fā)起的資金類交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。

他行基本戶戶代發(fā)工資的，如有不成功款項(xiàng)，與客戶確認(rèn)不重復(fù)發(fā)放后，補(bǔ)制特種轉(zhuǎn)賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過匯款方式，退回到客戶指定的賬戶上。

以下情形，柜員可以拒絕為客戶開立個(gè)人賬戶。（）