合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

多項(xiàng)選擇題
信用等級(jí)的客戶(hù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力評(píng)定指標(biāo)包括（）
A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（純收入）
B.凈資產(chǎn)
C.總資產(chǎn)
D.固定資產(chǎn)
多項(xiàng)選擇題
根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的（）等財(cái)產(chǎn)可以抵押。
A.建設(shè)用地使用權(quán)
B.以招標(biāo)、拍賣(mài)、公開(kāi)協(xié)商等方式取得的荒地等土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)
C.生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品
D.正在建造的建筑物、船舶、航空器
單項(xiàng)選擇題
客戶(hù)未按信貸合同的有關(guān)約定履行義務(wù)，經(jīng)營(yíng)行按合同約定和有關(guān)規(guī)定不能采取下列哪項(xiàng)措施。（）
A、計(jì)收罰息
B、停止提供新信用
C、提前收回部分或全部信用
D、立即處臵擔(dān)保品
多項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引所稱(chēng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）
A.部門(mén)規(guī)章
B.規(guī)范性文件
C.行為守則
D.職業(yè)操守
E.行政法規(guī)
F.經(jīng)營(yíng)規(guī)則
單項(xiàng)選擇題
現(xiàn)場(chǎng)檢查中，主查人必須全程參加現(xiàn)場(chǎng)檢查，原則上不得同時(shí)負(fù)責(zé)（）個(gè)以上（含）城市的檢查任務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
多項(xiàng)選擇題
銀監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督下列哪些機(jī)構(gòu)（）
A.銀行
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.信托投資公司
D.證券公司
E.保險(xiǎn)公司
多項(xiàng)選擇題
下面哪些是承擔(dān)違約責(zé)任的條件？（）
A.當(dāng)事人有違反合同的行為
B.當(dāng)事人主觀動(dòng)機(jī)具有過(guò)錯(cuò)
C.違反合同的行為造成對(duì)方損失
D.違約行為和損失事實(shí)之間存在一定的因果關(guān)系
單項(xiàng)選擇題
對(duì)于適用核準(zhǔn)制的擬任人，負(fù)責(zé)審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請(qǐng)表等書(shū)面材料后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查。
A.3
B.5
C.7
D.10
多項(xiàng)選擇題
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則。
A.全面
B.有效
C.獨(dú)立
D.審慎
多項(xiàng)選擇題
國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（）。
A.設(shè)立
B.變更
C.終止
D.業(yè)務(wù)范圍

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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

信用等級(jí)的客戶(hù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力評(píng)定指標(biāo)包括（）

根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的（）等財(cái)產(chǎn)可以抵押。

客戶(hù)未按信貸合同的有關(guān)約定履行義務(wù)，經(jīng)營(yíng)行按合同約定和有關(guān)規(guī)定不能采取下列哪項(xiàng)措施。（）

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引所稱(chēng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）

現(xiàn)場(chǎng)檢查中，主查人必須全程參加現(xiàn)場(chǎng)檢查，原則上不得同時(shí)負(fù)責(zé)（）個(gè)以上（含）城市的檢查任務(wù)。

銀監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督下列哪些機(jī)構(gòu)（）

下面哪些是承擔(dān)違約責(zé)任的條件？（）

對(duì)于適用核準(zhǔn)制的擬任人，負(fù)責(zé)審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請(qǐng)表等書(shū)面材料后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

信用等級(jí)的客戶(hù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力評(píng)定指標(biāo)包括（）

根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的（）等財(cái)產(chǎn)可以抵押。

客戶(hù)未按信貸合同的有關(guān)約定履行義務(wù)，經(jīng)營(yíng)行按合同約定和有關(guān)規(guī)定不能采取下列哪項(xiàng)措施。（）

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引所稱(chēng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）

現(xiàn)場(chǎng)檢查中，主查人必須全程參加現(xiàn)場(chǎng)檢查，原則上不得同時(shí)負(fù)責(zé)（）個(gè)以上（含）城市的檢查任務(wù)。

銀監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督下列哪些機(jī)構(gòu)（）

下面哪些是承擔(dān)違約責(zé)任的條件？（）

對(duì)于適用核準(zhǔn)制的擬任人，負(fù)責(zé)審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請(qǐng)表等書(shū)面材料后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（）。

根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的（）等財(cái)產(chǎn)可以抵押。

客戶(hù)未按信貸合同的有關(guān)約定履行義務(wù)，經(jīng)營(yíng)行按合同約定和有關(guān)規(guī)定不能采取下列哪項(xiàng)措施。（）

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引所稱(chēng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）

現(xiàn)場(chǎng)檢查中，主查人必須全程參加現(xiàn)場(chǎng)檢查，原則上不得同時(shí)負(fù)責(zé)（）個(gè)以上（含）城市的檢查任務(wù)。

下面哪些是承擔(dān)違約責(zé)任的條件？（）

對(duì)于適用核準(zhǔn)制的擬任人，負(fù)責(zé)審核的監(jiān)管單位在接到任職資格申請(qǐng)表等書(shū)面材料后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)完成資料完整性審查。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（）。