證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

單項(xiàng)選擇題
下列選項(xiàng)中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。
A.客戶的生活品質(zhì)要求
B.家庭各類資產(chǎn)額度
C.家庭的基本信息
D.職業(yè)生涯發(fā)展前景
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于變現(xiàn)能力分析的說法，正確的有（）。Ⅰ.反映變現(xiàn)能力的財(cái)務(wù)比率主要有流動比率和速動比率Ⅱ.企業(yè)能否償還短期債務(wù)，要看有多少債務(wù)，以及有多少可變現(xiàn)償債的資產(chǎn)Ⅲ.通常認(rèn)為正常的速動比率為1，低于1的速動比率說明短期償債能力一定低Ⅳ.一些財(cái)務(wù)報(bào)表資料中沒有反映出的因素，也會影響企業(yè)的短期償債能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
在合理的利率成本下，個(gè)人的信貸能力即貸款能力取決于（）。Ⅰ.還貸方式Ⅱ.貸款需求Ⅲ.客戶收入能力Ⅳ.客戶資產(chǎn)價(jià)值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于β系數(shù)說法正確的是（）。
A.β系數(shù)的值越大，其承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小
B.β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
C.β系數(shù)的值在0～1之間
D.β系數(shù)是證券總風(fēng)險(xiǎn)大小的度量
單項(xiàng)選擇題
市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)范圍包括（）。Ⅰ.全部的外匯風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.全部的商品風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.交易賬戶中的股票風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.交易賬戶中的利率風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列對個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的理解錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。
A.資產(chǎn)負(fù)債表的記賬法遵循會計(jì)恒等式“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”
B.資產(chǎn)負(fù)債表可以反映客戶的動態(tài)財(cái)務(wù)特征
C.資產(chǎn)和負(fù)債的結(jié)構(gòu)是報(bào)表分析的重點(diǎn)
D.當(dāng)負(fù)債高于所有者權(quán)益時(shí)，個(gè)人有可能出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)
單項(xiàng)選擇題
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
單項(xiàng)選擇題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。
A.公司規(guī)模
B.股票價(jià)格行為
C.公司成長性
D.股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

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證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

下列選項(xiàng)中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

在合理的利率成本下，個(gè)人的信貸能力即貸款能力取決于（）。Ⅰ.還貸方式Ⅱ.貸款需求Ⅲ.客戶收入能力Ⅳ.客戶資產(chǎn)價(jià)值

下列關(guān)于β系數(shù)說法正確的是（）。

市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)范圍包括（）。Ⅰ.全部的外匯風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.全部的商品風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.交易賬戶中的股票風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.交易賬戶中的利率風(fēng)險(xiǎn)

下列對個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的理解錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))章節(jié)練習(xí)(2019.05.01)

下列選項(xiàng)中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

在合理的利率成本下，個(gè)人的信貸能力即貸款能力取決于（）。Ⅰ.還貸方式Ⅱ.貸款需求Ⅲ.客戶收入能力Ⅳ.客戶資產(chǎn)價(jià)值

下列關(guān)于β系數(shù)說法正確的是（）。

市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)范圍包括（）。Ⅰ.全部的外匯風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.全部的商品風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.交易賬戶中的股票風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.交易賬戶中的利率風(fēng)險(xiǎn)

下列對個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的理解錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

下列選項(xiàng)中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

在合理的利率成本下，個(gè)人的信貸能力即貸款能力取決于（）。Ⅰ.還貸方式Ⅱ.貸款需求Ⅲ.客戶收入能力Ⅳ.客戶資產(chǎn)價(jià)值

下列關(guān)于β系數(shù)說法正確的是（）。

下列對個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的理解錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。