證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷章節(jié)練習(2019.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題發(fā)行人報送申請文件后，在中國證監(jiān)會核準前，發(fā)生應予披露事項的，及時修改招股說明書及其摘要。（）

2 國際推介與詢價包括的環(huán)節(jié)有（）。

3 并購過程中所涉及到服務機構包括（）

4 在企業(yè)的股份制改組過程中，律師應當尤其注意對涉及（）行為的審查。

5 申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時，發(fā)行人公司至少應該有（）名股東。

6.判斷題股票發(fā)行公告是發(fā)行人對公告投資人做出的事實通知。

7 在新舊會計準則過渡期間，擬上市公司在編制和披露3年及1期比較財務報表時，應當（）。

8.判斷題證券交易所依法對上市公司的收購及相關股份權益活動進行監(jiān)督管理。

9 股票溢價倍率（股票發(fā)行價格/股票面值）應（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。

10.判斷題依據(jù)中國香港有關監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報注冊之前，所有董事應當簽署“責任聲明書”。（）