A.與金融機(jī)構(gòu)建立或開(kāi)展了代理行、信托等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)關(guān)系。 B.客戶為非居民,或使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件。 C.涉及可疑交易報(bào)告。 D.由非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無(wú)親屬關(guān)系的自然人代理客戶與我*行建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的。
A.客戶被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單。 B.客戶為外國(guó)政要或其親屬、關(guān)系密切人。 C.客戶實(shí)際控制人或?qū)嶋H受益人屬前兩項(xiàng)所述人員。 D.客戶多次拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開(kāi)展的客戶盡職調(diào)查工作。
A.法律風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)