多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《桂林銀行洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分規(guī)定》，以下情況不能將客戶定為最低風(fēng)險(xiǎn)客戶的有（）

A.與金融機(jī)構(gòu)建立或開(kāi)展了代理行、信托等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)關(guān)系。
B.客戶為非居民，或使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件。
C.涉及可疑交易報(bào)告。
D.由非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無(wú)親屬關(guān)系的自然人代理客戶與我*行建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的。

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《桂林銀行洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分規(guī)定》，以下情形可直接將客戶評(píng)為最高風(fēng)險(xiǎn)的有（）

A.客戶被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單。
B.客戶為外國(guó)政要或其親屬、關(guān)系密切人。
C.客戶實(shí)際控制人或?qū)嶋H受益人屬前兩項(xiàng)所述人員。
D.客戶多次拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開(kāi)展的客戶盡職調(diào)查工作。

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《桂林銀行反洗錢內(nèi)部控制指引》，反洗錢業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)