多項選擇題

關(guān)聯(lián)方信息查詢方法正確的有（）

A.根據(jù)自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關(guān)聯(lián)自然人信息

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多項選擇題

巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險的聯(lián)系主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

A.合規(guī)是通過立規(guī)的方式為其他風(fēng)險設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險的最低要求
B.合規(guī)風(fēng)險是其他三大風(fēng)險特別是操作風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因
C.三大風(fēng)險的存在使得合規(guī)風(fēng)險更趨復(fù)雜多變而難于管控
D.合規(guī)風(fēng)險是基于三大風(fēng)險之上的更為基本的風(fēng)險

多項選擇題

巴塞爾新資本協(xié)議三大風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

A.信用、市場、操作風(fēng)險可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險可以計入成本的，可以用資本去覆蓋；合規(guī)風(fēng)險不計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險主要是強調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因；而三大風(fēng)險在很大程度上受制于外部環(huán)境因素的偶然性和異動特征
D.信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險，其與合規(guī)風(fēng)險同屬于全面風(fēng)險管理的范疇，沒有區(qū)別