A.取得基金從業(yè)資格 B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰 C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試 D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令 B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理 C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會 D.應(yīng)當拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告
某基金交易員賣出某股票時操作失誤,直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動,并造成基金財產(chǎn)損失。事后,被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函,原因是該基金投資管理人違反了()的規(guī)定。 Ⅰ.應(yīng)當專業(yè)謹慎、勤勉盡責(zé); Ⅱ.應(yīng)當強化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平,審慎開展投資活動; Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易,操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ. D.Ⅱ.Ⅲ.