你可能感興趣的試題

單項選擇題

在金融資產服務業(yè)務中，工行代理銷售其他金融機構產品，須在業(yè)務合同中明確由（）根據相關監(jiān)管要求和協(xié)議對產品的信用風險、市場風險等各類風險承擔相應責任。

A.融資客戶
B.投資人
C.該金融機構
D.工行

單項選擇題

在代理投資作業(yè)監(jiān)督申請環(huán)節(jié)，對于作業(yè)監(jiān)督與代理投資資金募集的先后順序以下做法不正確的是（）。

A.資產管理理財投資業(yè)務原則上要在發(fā)起理財產品投資交易前申請作業(yè)監(jiān)督
B.代理銷售業(yè)務在募集代理產品資金前申請作業(yè)監(jiān)督
C.債務融資工具主承銷業(yè)務在向總行主承銷業(yè)務部門報送債務融資工具注冊或備案材料后申請作業(yè)監(jiān)督
D.資產管理理財投資業(yè)務中，需總行資產管理部簽章確認的合同協(xié)議等業(yè)務檔案，可由業(yè)務辦理行融資客戶營銷部門在代理投資資金發(fā)放后收集整理并補充提交

在小微中心運營模式下執(zhí)行雙人調查制度，至少有（）名應具備盡職調查崗任職要求，并由其承擔主要盡調責任。當一調和二調均具備前述資格和條件時，由（）承擔主要盡調責任。

你可能感興趣的試題

在金融資產服務業(yè)務中，工行代理銷售其他金融機構產品，須在業(yè)務合同中明確由（）根據相關監(jiān)管要求和協(xié)議對產品的信用風險、市場風險等各類風險承擔相應責任。

在代理投資作業(yè)監(jiān)督申請環(huán)節(jié)，對于作業(yè)監(jiān)督與代理投資資金募集的先后順序以下做法不正確的是（）。

在小微中心運營模式下執(zhí)行雙人調查制度，至少有（）名應具備盡職調查崗任職要求，并由其承擔主要盡調責任。當一調和二調均具備前述資格和條件時，由（）承擔主要盡調責任。

在金融資產服務業(yè)務中，工行代理銷售其他金融機構產品，須在業(yè)務合同中明確由（）根據相關監(jiān)管要求和協(xié)議對產品的信用風險、市場風險等各類風險承擔相應責任。

在代理投資作業(yè)監(jiān)督申請環(huán)節(jié)，對于作業(yè)監(jiān)督與代理投資資金募集的先后順序以下做法不正確的是（）。