A.中國人民銀行及其分支機構 B.各金融機構總行 C.中國人民銀行分支機構 D.各金融機構營業(yè)網點
A、金額 B、頻率 C、流向 D、性質
A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經其業(yè)務部門或分支機構負責人的批準或授權。 B、對于高風險等級客戶,實施更為嚴格的客戶身份識別措施。 C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。 D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中,應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為,開展可疑交易識別工作。