A.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消姿格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員
B.對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員、自改公司、企業(yè)破產清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的
C.個人所負債務數額較大,到期未清償的
D.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員
E.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞杜會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的