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問答題
【簡(jiǎn)答題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)如何履行客戶身份識(shí)別義務(wù)？
答案：
1、與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
2、存在代理...
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問答題
【簡(jiǎn)答題】金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證？
答案：
1、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；3、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑...
問答題
【簡(jiǎn)答題】《反洗錢法》第31條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有下列哪些行為，情節(jié)嚴(yán)重的將受到國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)的行政處罰？
答案：
1、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的；
2、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的；...
2、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的；...
