A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備 B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備 C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元 D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算,應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險 B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動 D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制 B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng),并具備充分的合理性和可行性 C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形 D.?dāng)M任負責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格