A、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 B、接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額 C、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易 D、在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
A、違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券 B、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 C、利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場 D、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為
A、對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理 B、與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu) C、將分支機(jī)構(gòu)承包括他人經(jīng)營管理 D、將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理