問答題

【簡答題】出現(xiàn)哪幾種情況時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶？

答案： 1、客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。<...

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【簡答題】客戶的“身份基本信息”包括哪些要素？

答案：自然人客戶基本信息包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號...

【簡答題】金融機構(gòu)違反《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；并區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會建議采取哪些措施？

答案： 1、責(zé)令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
2、取消金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員...