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保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)多項選擇題每日一練(2020.05.07)

多項選擇題
以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）
A.掛牌公司董、監(jiān)、高
B.基金管理公司
C.注冊資本600萬、實收資本400萬的合伙企業(yè)
D.注冊資本500萬的1人有限公司
多項選擇題
項目融資的信用擔保包括（）
A.直接擔保
B.間接擔保
C.或有擔保
D.意向性擔保
多項選擇題
甲公司掛牌時采取做市轉讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則以下說法正確的有（）
A.A與B均應取得不低于500萬股的做市庫存股票
B.A與B合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票
C.A與B均應取得不低于100萬股的做市庫存股票
D.A與B合計應取得不低于100萬股的做市庫存股票
E.A取得495萬股，B取得5萬股符合規(guī)定
F.A取得90萬股，B取得10萬股符合規(guī)定
多項選擇題
資產證券化的目的是化解下列哪些風險（）
A、市場風險
B、利率風險
C、信用風險
D、流動性風險
多項選擇題
上市公司的下列事項，需股東大會以特別決議通過的有（）
A.股權激勵計劃
B.為資產負債率超過70%的擔保對象提供擔保
C.公司在一年內擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產的30%
D.公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近一期經(jīng)審計總資產的30%以后提供的任何擔保
E.發(fā)行公司債券