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反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢問答題每日一練(2020.02.05)

問答題
哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)代表我國政府開展反洗錢國際合作？
答案：國務(wù)院反洗錢行政主管部門——中國人民銀行根據(jù)國務(wù)院的授權(quán)，代表中國政府與外國政府和有關(guān)組織開展反...
問答題
簡述大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
答案：（1）單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金...
問答題
人民銀行××中心支行于2008年6月對(duì)某財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司分公司反洗錢工作進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，檢查發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：投保人張××，2007年10月26日簽定財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同一份，現(xiàn)金交納保費(fèi)15000元，該公司未留存投保人身份證復(fù)印件或影印件。（上述類似情況28筆）回答問題：1.此次檢查主要內(nèi)容是什么？2.檢查發(fā)現(xiàn)了什么問題？3.檢查定性的依據(jù)是什么？4.檢查此類問題的方法是什么？5.有什么處理措施及依據(jù)？
答案：1.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況。
2.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。
3.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客...
問答題
如果利源房地產(chǎn)開發(fā)公司被認(rèn)定為洗錢罪，該如何追究刑事責(zé)任？
答案：根據(jù)刑法191條，單位犯洗錢罪的，對(duì)單位判處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)...
問答題
客戶要求開立基金賬戶時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識(shí)別措施。
答案：（1）應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份
（2）了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
（3）核對(duì)客戶的有效身份證...

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